监理项目管理细则(1)

§1 监理大纲编制要则

1.工程概况

1.1工程名称

1.2建设单位

1.3设计单位

1.4施工总承包单位

1.5工程地址

1.6工程简介

1.7总投资

1.8计划工期(开工及竣工时间或工期××日历天）

1.9工程质量等级(要求全优工程或主要单项工程优良)

2.工程监理范围

根据建设单位要求工程监理的范围编写

3.监理工作内容

3.1施工招标阶段

3.1.1协助编制招标文件和评标文件,审查投标单位资格

3.1.2协助评审投标书,并提出决标评估意见

3.1.3协助起草工程承包合同,参与合同谈判,完善承包合同

3.2施工阶段

3.2.1施工质量监控

3.2.1.1施工准备阶段的质量控制与监督

3.2.1.2施工过程的质量控制与监督

3.2.1.3施工质量缺陷处理的控制与监督

3.2.1.4重大施工问题处理与监督

3. 2.2工程进度监控

3.2.3工程投资监控

3.2.4合同管理

3.2.5技术档案管理

3.2.6工程组织协调

3.3保修阶段

3.3.1协助建设单位组织和参与联动调试和项目动用的各项准备工作

3.3.2对保修期内出现的工程质量问题,应参与调查研究,鉴定该工程质量问题的责任,共同研究补救措施并督促其实施

4.监理依据

4.1监理委托合同

4.2施工承包合同及分包合同

4.3施工图设计文件及设计变更

4.4有关规范、规程及标准

5.监控措施和监控工作主要内容

6.监理组织

6.1监理组织机构(说明和图示)

6.2参加本工程监理主要人员名单

6.3项目总监理工程师、副总监理工程师及主要监理工程师简介

§2 质量监理实施要则

1.质量监理监控的顺序

1.1事前控制,充分发挥监理单位的技术和工程管理的优势,结合对施工技术文件的认真审阅,完善和优化施工技术和质量保证体系、质量管理制度;严格承包单位自检制度,从提高施工水平来确保工程质。

1.2过程监控:对各工段和工序的施工,从人员资质、机械性能、材料规格及质量到工班操作、自检方法实行严格监控、及时纠偏，确保工程规范化施工。

1.3跟踪控制;对关键部位与重要工序的交接检查和中间验收,进行跟踪抽查和取样复检。掌握施工质量动态，防止工程事故隐患的发生。

1.4记档监控:严格执行技术档案制度,做到开工有报告,施工有依据,措施有手续,操作有记录,质量检验有签证,竣工有验收,伴随施工各阶段完成相应的技术档案资料。

2.监控工作主要内容

2.1由总监理工程师负责参与对承包单位的资质、资格进行审查。

2.1.1资质审查

2.1.1.1施工招标阶段对承包单位的资质、资格进行审查

2.1.1.2对分包单位的资质审查与认可

2.1.1.3对主要材料、半成品、构配件，设备供应厂家的资质审查。对经审查不符合有关资质条件规定的分包单位及生产厂家，总监理工程师拒绝其产品用于工程建设。

2.1.2资格审查

2.1.2.1承包单位的管理组织及其人员的资格与能力

2.1.2.2承包单位的施工技能水平,包括特种工种上岗资格证审核

经建设单位工程主管认可 ,总监理工程师有权要求承包单位撤换不胜任本工程的管理及施工人员。

2.2由总监理工程师组织有关专业工程师对设计图纸及有关技术资料进行审核，并提出监理意见，内容包括：

2.2.1图纸会审

开工前对设计施工图及有关说明进行会审,认真熟悉图纸,了解设计意图,并协助组织设计交底。

2.2.2设计变更与工程洽商

设计单位的设计变更需经监理工程师签认后交施工单位执行。

承包单位的洽商变更要求（技术核定单）需经监理工程师审核同意，方能与设计单位办理手续。

重要问题监理工程师需征得建设单位认可方能签发。监理工程师审核的工作重点是洽商是否违反有关规范、标准和其他技术规定，是否影响工程安全，使用功能和外观。

承包单位未经监理工程师签认变更设计内容，其工程量不计入已完成工程量。

2.2.3从高标准严要求角度来审查施工组织设计、施工方案及技术措施

工程开工前承包单位必须编制施工组织设计（根据具体情况，经建设单位同意允许分阶段深化），对重要工序与特殊施工必须编制施工方案和技术措施报监理工程师1审查，经确认后方可实施。

2.2.4审查有关施工技术资料

承包单位在施工过程中的有关技术资料必须交监理工程师审查，主要内容包括：

2.2.4.1主要材料、半成品、构配件、设备的产品合格证或检验报告，有关的技术参数资料。

2.2.4.2施工试验记录，包括回填土、灰土、级配砂石、砌筑砂浆、混凝土、钢筋及钢材焊接试验等。

2.2.4.3施工记录，包括地基勘察及处理记录、桩基施工记录、结构吊装记录、运转记录、电气设备安装调整试验及全负荷试验记录等等。

对可疑问题，监理工程师有权进行复验。

项目竣工前，资料由总包单位整理汇总交监理工程师核查。

2.3对施工各主要工序，编制施工质量监理细则，由现场监理认真执行

2.4审定原始基准点及坐标网参数。检查、验收、复测施工引入基准点和辅助控制点坐标和施工放线、定位及高程。

2.5检查进场主要材料、办成品、构配件、设备与承包单位提供的合格证书是否相符，质量是否达到要求，必要时进行抽检。

2.6对主体工程的各个施工阶段实行跟踪监理，监督检查工程承包合同、设计文件、技术规范、施工规程的执行情况。

2.7对工程重要部位2和关键工序，实行旁站监理，掌握第一手资料进行优化的施工监理，利用原体测试数据，做到信息化施工，确保工程重要部位与关键工序的施工质量。

2.8负责所有隐蔽工程的核验签证，无现场监理合格签证认可，施工单位不得进行下一道工序的施工，以确保工程不留隐患。

2.9负责分部分项工程验收签证，参加工程竣工初验与终验，提出施工质量报告和施工质量评估意见。

2.10参加工程质量事故的处理，负责检查质量事故处理执行情况，并对事故处理和质量进行验收和签证。

2.11每月5日前向建设单位报送监理月报，报告上月工程进度、施工质量情况及监理主要工作和存在问题及提出监理建议。

进度控制实施要则

1.审核或编制施工进度网络图，分项流程图，实施目标管理，确保总进度计划实现。

2.进行施工节点检查及时调整计划进度。

3.每月召开进度协调会，确保各分项的工序衔接和计划落实，解决影响进度落实的具体问题（设计、物资供应、资金、外界干扰等）。

§3 投资控制实施要则

1.审核概预算。

2.根据设计图纸，审核各分项工程预算。

3.必要时按照保质、保量的原则测算各专业分项最底成本，控制施工造价。

4.审核预决算和各分项施工报价，办好经济签证和索赔处理。

5.测算各特殊项目的定额单价。       

6.组织施工难点的技术措施论证会，从技术、经济角度优选最佳方案，降底造价。

7.每月审核施工单位施工月报，并签署合格工程量，作为建设单位支付进度款的依据。

§4 施工图纸会审和设计交底要则

1.监理项目组在受到图纸后应及时组织专业监理人员进行熟悉和预审施工图。

2.专业监理人员应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。

3.审查施工图纸中有否错、漏、碰、缺等情况。

4.在熟悉和预审施工图纸的基础上，尽快组织施工图会审，会同建设单位、承包单位把设计技术和施工技术有机地衔接起来。

5.做好会审记录，并将提出的问题提交设计单位。

6.在施工图会审的基础上，由建设单位组织有设计单位、承包单位、监理单位以及有关的设备制造单位参加的设计交底会议。

7.设计单位应根据设计交底的规定内容向与会者进行设计交底，设计代表在广泛听取与会者的意见后，将意见集中，并形成交底会议纪要。

8.做好设计交底记录。

§5 施工组织设计（技术方案）审核要则

1.工程开工前由总监理工程师主持审核施工单位提交的施工组织设计（技术方案）。

2.审核施工组织设计中施工进度计划与目标工期是否相符合，以及技术方案的协调性和合理性。

3.审核施工组织设计中施工现场平面布置是否合理，临时设施搭建是否符合安全规定。

4审核施工组织设计中有关劳动力、施工机械设备、施工用电、用水、运输、仓储以及建筑安装材料的需要是否能满足施工要求。

5.审核施工组织设计中技术方案是否能满足工期要求，以及施工技术组织措施的可行性和合理性。

6.各专业监理人员审核后应提出审核意见交总监理工程师汇总提出审批意见，以施工单位提交的施工组织设计（技术方案）报审表回复施工单位。

§6 进场工程材料、半成品查验要则

1.材料供应单位必须采取有效措施，确保供应的材料、半成品（构件）的质量，不准供应不合格的材料，半成品（构件）。

2.对出厂的材料、半成品（构件）必须符合下列要求。

2.1达到国家规定的合格标准

2.2具有产品标准编号等文字说明

2.3具有出厂合格证，并应注明厂名、产品型号、规格、出厂日期和检查编号等。

3.施工单位根据用料计划在办理领用出库手续时，同时对材料、半成品（构件）的型号、规格和产品合格证、说明书及化验单进行检查，对材料、半成品（构件）无合格证或证物不符是拒绝领用，（但在供应单位说明理由并提出书面保证后可领出库）。

4.施工单位必须把好材料、半成品（构件）使用前经检查和试验，对领用的材料、半成品（构件）必须按规范或有关规定惊醒检验，不合格的应立即予以退库。

5.不论什么理由，施工单位对材料，半成品构件）未做任何检验而擅自用于工程的，其一切后果和责任由施工单位承担。

6.施工单位在对材料，半成品（构件）的检验合格的基础上，在使用前填好进场材料报验单向监理工程师报请检查，报请检查必须提供下列资料：

6.1材料、半成品(构件)出厂合格证的批号

6.2材料抽检化验单和检验结论

6.3材料报验单

7.所有材料、半成品（构件），施工单位必须在办理好检验签证手续后方可使用，未经监理工程师查验签证的材料、半成品（构件）不得使用。

8.工程中所用的各种商品化的预制构、配件必须具有生产厂家的批号和出厂合格证。

9.监理工程师在查验时重点检查预制构、配件的合格证及技术试验报告，在上述资料不清或对资料表示怀疑时，可采用技术措施进行检查，当认为不合格时，由购方的供应单位负责退货。

10.引进材料查验以商品检验单为准，未经商检不得使用，进口结构钢材，必须进行复验，复验合格方准使用。

§7 进场设备查验要则

1.设备供应单位在设备到货后组织入库验收检查，检查设备的制造质量和各种技术资料，在发货时必需品向领用单位提出设备的出厂合格证的技术资料（包括产品说明书，装箱单等，压力容器必须提供竣工图），领用单位对上述资料应妥善保管不得遗失或破损，有些设备一次进场时入库检验可与现场检验相结合。

2.施工单位根据领用计划办理设备领用出库手续，并对设备进行检查，检查内容如下：

2.1检查设备外观质量

2.2对照施工图纸检查接口方位标高等

2.3根据产品说明、安装说明书装箱清单检查设备的附件质量与数量是否符合要求

2.4核对各种技术说明书及产品合格证

3.压力容器必须首先进行自检。

4.施工单位在对设备自检合格的基础上，填好进场设备报验单，并向监理工程师提出核验申请。

5.监理工程师在接到施工单位检验申请后，对设备进行查验和认证，查验合格后予以签证，施工单位方可用于工程，若查验不合格，应由施工单位退回供应单位。尽管施工单位和监理单位对设备进行了外观检查，但这并不能减少供应单位对设备质量的责任。

6.当检查设备时发现的缺陷认定为一般性缺陷时，监理工程师在征得建设单位和供应单位同意后，可委托施工单位在现场负责修正，修正合格后方可用于工程。

7.引进设备以商检检验单为准，未经商检不得进行安装。

§8 工程质量评估报告编写要则

1.工程质量评估说明：

当工程完工时，根据平时积累的各类资料和数据，在专业监理工程师的配合下由总监理工程师撰写工程质量评估报告，对该项目的建筑工程质量，安装工程质量以及设备制造情况，要有详尽的陈述，并有确切的结论，在此基础上对工程整体质量作出全面评估。

2.具体内容：

2.1工程具体情况单位、分部、分项工程质量评定结果

2.9质量遗留问题及整改意见

2.10总结

3.评估依据

3.1各专业施工规范及评定标准

3.2工程中平时积累的各类资料和数据

3.3单位、分部、分项工程质量评定资料

3.4材料、设备出厂合格证及试验报告

3.5焊接合格证，焊接试验报告

3.6管道、设备、焊接口检查和强度、严密性试验记录

3.7砂浆试块、混凝土试块试验报告

3.8土壤试验，打（试）桩试验报告

3.9地基验槽记录

3.10结构吊装、结构验证记录

3.11电缆敷设记录

3.12电气设备试验，调试记录

3.13绝缘、接地电阻记录

3.14设备安装、调整、试验、试运行记录

3.15烘炉煮炉报告

3.16仪表单校、联校、联运记录

3.17隐蔽工程记录

3.18中间交接验收记录

3.19单机试运行记录

3.20联运试车记录

3.21质量事故处理记录

3.22工程各阶段质量报告

3.23质量大检查报告

4.完成时间：工程质量评估报告应在工程完工后一个月内完成，交公司审核定稿。

5.主送单位：建设单位。

6.报送单位：政府质量监督站。

§9 监理工程总结报告编写要则

建立的工程项目中的单位质量等级已由质量监督站核验盖单，建设单位已组织正式竣工验收，即可编写监理工作总结报告。其内容如下：

1.概况

1.1工程名称、建设地点、工程概况、工程造价，建设工期

1.2建设单位、承包单位、设计单位、监理单位、质量监督单位

2.监理概况

2.1内容及范围

2.2监理依据

2.3监理主要负责人名单

3.监理重要纪要

3.1质量，重大质量事故，安全工作，停工处罚，重大合理化建议等问题

3.2重要的设计变更，合同变更、施工变更，监理变更等

4.监理工程评估

4.1工程质量评估（与工程质量评估报告相同）

4.2工程进度评估

4.2.1计划进度与实际进度的情况说明

4.2.2目标工期与实际工期的情况说明

4.3工程投资评估

4.3.1工程量预算与决算的情况说明

4.3.2投资预算与决算的情况说明

4.3.3投资总额预算与决算的情况说明

4.4工程合同执行情况评估

4.4.1建设单位与施工单位的合同执行以及索赔和补偿的情况说明

4.4.2施工单位执行总承包合同情况的说明

4.4.3建设单位与施工单位的合同执行情况的说明

5.安全文明评估

5.1安全执行情况

5.2文明施工情况

5.3安全事故处理情况

6.监理工作的业绩和存在问题

7.建议

7.1对工程设计、施工、监理等工作改进的建议

7.2其它方面的建议

§10 工程项目监理部对监理工作各要素的操作要求

1.合同评审:

监理合同中有关监理内容、范围、期限等，发生变化时（如监理阶段的变化、控制种类的更动、监理日期的延长等），项目监理组应以书面联系经营部及时与委托方办理合同修改手续，并将修改协议附于原合同后页。

2.文件和资料控制:

2.1对收文及发文

2.1.1项目监理分部收到来自院监理部各部门的各种合同、文件、质量体系文件、技术标准、法规、规定、通知等，以及施工现场各外单位的工程建设基础资料、设计文件、施工图纸、技术变更通知单、技术核定单、会议纪要、专题报告等，都应在项目监理分部的专用收文簿上，按院监理部来文及施工现场来文，分别各自按顺序登记。

2.1.2项目监理分部发送院监理部各部门和施工现场各外单位的各种监理质量记录、报告、通知、文件等，都要在项目监理分部的专用发文簿上，按发送院监理部和发送施工现场各外单位，分别各自按顺序登记、签收，并标明日期。

2.1.3收文、发文簿上各栏目必须填写清楚，如数量、日期、文件来源、原文编号，收文、发文编号、发文签收单位及签收人等，均不能遗漏。收发文簿还应保持整洁，不得用铅笔书写，不得随意更改，不得遗失，对受控文本，应在收文簿上加注“受控”字样，并注明编号，编号应与文件上编号相同。

2.2对入卷的文件资料

所有文件经收/发文登记后，按院监理部质量体系文件的规定进行分类、编目、入卷。每卷资料夹端面应标明该卷资料的编目号及资料内容，卷内目录中应编写序号、文件编号、文件名称、页数编在卷内文件每份首页的右上角，应将卷内目录中文件顺号标注好。

2.3对文件和资料的更改

2.3.1文件和资料的任何修改必须有原编制单位出具的相应的更改通知单；各种修改通知单都应在收文簿上登记齐全。

2.3.2对图纸的修改

施工图纸上监理人员不得随意涂改加添尺寸。

对已有经审批的设计修改单或技术核定单，专业监理工程师都应在图纸右上角上用钢笔端正的注明：

2.3.2.1本图已局部修改

2.3.2.2见某年某月某日核定（修改）单某某号

2.3.2.3专业监理工程师签名

2.3.2.4并四周加框以示醒目

2.3.3对文件和资料的更改

任何文件和资料不得随意涂改。

对收到有关文件和资料的修改通知单后，由相关监理人员按照通知内容在原文件资料上用钢笔作相应更改，并注明更改依据（通知单号），由更改人签名，加注日期。

2.3.4对作废图纸

专业监理工程师在作废图右上角用黑色钢笔大号字体加注：

2.3.4.1本图已作废

2.3.4.2由图号×××图纸替代字样

2.3.4.3四周加框

2.3.4.4在原图纸目录中已新图号替代原图号

2.3.4.5作废图应与现行施工图隔离

3.业主提供产品控制:

3.1对业主提供的工程建设基础资料的验证：

内容为：规划平面图、勘察报告、基准点、标高等基础资料。

3.1.1在收文簿上逐项登记。

3.1.2逐张资料进行验证，如：是否符合建设法规及合同要求，制发单位名称、印章、各级签字、日期、资料是否完整齐全、有效等，是否能满足施工要求。

3.1.3按资料名称及数量等由专业监理工程师及时填写《业主提供产品的验证记录表》，并予以评价后，经总监理工程师签核。

3.1.4对不符和要求的问题，以备忘录形式报送业主，提请完善。如需退回业主，应办理登记签收手续。

3.2对业主提供设计文件、图纸的验证：

3.2.1在收文簿上逐项登记。

3.2.2逐张资料进行验证，如：图纸标题栏目是否齐全，各级人员签字及日期，有无建设工程出图章、审核章，数量与图目相符情况。图纸是否完整配套，能否满足施工要求。

3.2.3按图纸名称及数量等由专业监理工程师及时填写《业主提供产品的验证记录表》，并予以评价后，经总监理工程师签核。

3.2.4对不符和要求的问题，以备忘录形式报送业主，提请完善。如需退回业主，应办理登记签收手续。

3.3对业主提供的原材料、构配件和设备的验证：

按《检验和试验程序》中进货检验的要求，统一由施工承包方进行报审。再由专业监理工程师进行验证。

凡是业主提供的上述三类产品，都应经过验证，不遗不漏。

4.产品标识和可追溯性管理：

4.1对监理文件的标识要求：

4.1.1所有监理过程中形成的文件表式，都应做到标识鲜明、编号清晰，监理意见肯定、处理文件的监理人员签名及签名日期不漏。各类报申表填报单位的名称签名、日期、编号、内容、公章均应齐全。

4.1.2对项目监理分部发出的监理文件（监理规划、监理备忘录、监理通知单、监理月报、工程质量评估报告、专题报告等）均应在封页下端印有本院监理部全称“上海市郊县工业管理局建筑设计院监理部”的字样。

在利用旧有文件表式时，应加盖公司全称的长章。

上述标识应由各专业监理工程师执行。监理资料员对发出、存卷的监理文件应协助总监理工程师，做好督促、检查，要求完善工作。

4.2施工方建筑用产品标识范围及检查：

4.2.1施工方应对进场原材料进行标识：

标识以标牌指示，标牌上应分别注明物品的名称（名称、规格、数量、生产厂家、进场日期等）和物品的状态（物体的状态分为四种：待检验、检验合格、检验不合格、待复试。标牌上应注明该物品目前的状态是那一种），惟有标明检验合格状态的物品，才能投入使用。属于检验不合格的物品，应隔离并迅速撤离现场。对不合格物品撤离现场后，监理人员应在当天的监理日记中予以记录。

4.2.2对现场试块的控制：

应督促施工方在现场设置符合要求的标准试块养护室，每批试块都应有试块编号、使用部位、混凝土标号及试块制作日期等标识。标识应清晰、齐全。

4.2.3监理组应督促施工方在施工组织设计方案中说明建筑物品的标识办法，并在施工过程中督促其实施。

4.2.4对每批进场材料，监理人员应检查施工方标识执行情况，并填写于《施工方产品标识检查记录表》中，如发现标识不清，内容不全应及时书面通知施工方改正，总监理工程师定期检查。

5.工程过程监理控制：

5.1监理准备：

5.1.1项目监理分部应保存经院长签字的总监理工程师任命书（复印件）。

5.1.2项目监理分部应保存监理人员的监理上岗证书。

5.1.3项目监理分部应保存监理合同（副本）一份。

5.1.4由总监理工程师负责编制的监理规划应经院监理部总工程师审批，并保存审批记录。

5.1.5各专业监理工程师负责编制结合本工程实际的各专业监控细则或补充监控细则，应有编制人签字及编制日期，总监理工程师应进行审批，并签字认可。

5.1.6三方参加的首次监理会议应由项目监理分部编写会议记录，发送参加会议的另二方，并办好发文签收工作。

5.2开工控制：

5.2.1首先对总承包方进行资质审查，并填写审查评语。

5.2.2督促总承包单位填报各分包单位资质报审表，专业监理工程师审查总承包单位递交的分包单位的营业执照、企业资质证书、企业介绍、业绩、主要人员履历表、项目负责人履历表等。

5.2.3协助业主组织设计交底和图纸会审督促总承包单位作好记录，总监理工程师审查后各参加方会签，打印分送。项目监理分部保存一份。

5.2.4审查总承包单位递交的各主要分部的“施工组织设计方案”，并由专业监理工程师在报审表上签署意见，并签字，注日期，经总监理工程师审签加章后发出。对需要修改补充的，发书面意见，在总（分）包单位接纳补充完毕后，反馈给监理组再重新填报报审表，项目监理分部作最后审批。

5.2.5开工前督促总承包单位自查是否具备开工条件后填报“工程开工报审表”报审必须有施工单位负责人签字，并加盖公章，项目监理分部专业监理工程师审查各种附件及对劳动力、管理人员等详细了解后，并由总监理工程师征求业主意见，正式签署审查意见。如条件尚缺，必须指出要求迅速补充，工程开工报审表经总监理工程师签审加章后，按要求份数发出。





 

（责任编辑：安娟）